新《反洗錢(qián)法》培訓(xùn)考試
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1、關(guān)于新《反洗錢(qián)法》修訂堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，下列選項(xiàng)中正確的是？
加強(qiáng)反洗錢(qián)工作的統(tǒng)籌合作
保護(hù)個(gè)人合法權(quán)益
提高反洗錢(qián)處罰力度
擴(kuò)大反洗錢(qián)義務(wù)范圍
2、新《反洗錢(qián)法》將“客戶身份識(shí)別”更改為何種表述？
客戶身份審查
客戶盡職調(diào)查
客戶信息確認(rèn)
客戶背景調(diào)查
3、新《反洗錢(qián)法》對(duì)金融機(jī)構(gòu)的持續(xù)盡職調(diào)查要求進(jìn)行了怎樣的調(diào)整？
不再需要
要求具體化
降低了要求
不涉及高風(fēng)險(xiǎn)情形
4、新《反洗錢(qián)法》強(qiáng)調(diào)金融機(jī)構(gòu)在委托第三方進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)需要注意哪些方面？
評(píng)估第三方能力
承擔(dān)法律責(zé)任
提供客戶信息
遵循保密原則
5、新反洗錢(qián)法除增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)義務(wù)之外，也規(guī)定了（）
特定非金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)業(yè)務(wù)
明確單位反洗錢(qián)責(zé)任
明確個(gè)人反洗錢(qián)責(zé)任
僅限于政府部門(mén)
6、新《反洗錢(qián)法》增加的處罰情形包括哪些？
內(nèi)部控制制度規(guī)范
牽頭部門(mén)以及人員配備
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理制度
可疑交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)
7、新《反洗錢(qián)法》要求金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)，需對(duì)客戶的交易背景進(jìn)行調(diào)查。
對(duì)
錯(cuò)
8、新《反洗錢(qián)法》對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的處罰范圍和措施提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)。
對(duì)
錯(cuò)
9、新《反洗錢(qián)法》不再要求金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行核實(shí)。
對(duì)
錯(cuò)
10、新《反洗錢(qián)法》明確了反洗錢(qián)信息的共享機(jī)制，但不要求保護(hù)相關(guān)信息的保密性。
對(duì)
錯(cuò)
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