派駐合規(guī)經(jīng)理問卷調(diào)查

您好！為進(jìn)一步提升我行風(fēng)險(xiǎn)管理水平，客觀、全面地了解合規(guī)經(jīng)理的履職情況，特開展本次調(diào)研。您的寶貴意見將作為本次評(píng)估和改進(jìn)合規(guī)經(jīng)理履職派駐工作的重要依據(jù)，對(duì)優(yōu)化合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展聯(lián)動(dòng)機(jī)制至關(guān)重要。

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您所在崗位：
1. 您所在支行的年限：
2. 您與合規(guī)經(jīng)理共事的時(shí)間約為：
3. 您所在的業(yè)務(wù)條線是？
4. 合規(guī)經(jīng)理是否嚴(yán)格遵守駐地行的工作時(shí)間和各項(xiàng)規(guī)章制度，是否存在遲到、早退或缺勤的現(xiàn)象？
5. 合規(guī)經(jīng)理在駐地行工作中是否起到了有效的支撐作用，如是否及時(shí)識(shí)別并報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是否協(xié)助支行解決合規(guī)問題？
6. 合規(guī)經(jīng)理在發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題后，是否能及時(shí)且有效地與支行相關(guān)人員進(jìn)行溝通、核實(shí)確認(rèn)？
7. 合規(guī)經(jīng)理是否積極參與支行開展的風(fēng)控、案防及警示教育培訓(xùn)等會(huì)議，是否對(duì)駐地行風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)和有效監(jiān)督？
8. 合規(guī)經(jīng)理是否具備扎實(shí)的合規(guī)管理知識(shí)和技能，是否能夠準(zhǔn)確判斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并提出有效的防控措施？
9. 您認(rèn)為派駐合規(guī)經(jīng)理在協(xié)助支行“事前”識(shí)別和防范業(yè)務(wù)辦理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)方面作用如何？
10. 合規(guī)經(jīng)理是否能堅(jiān)持原則，一視同仁地發(fā)現(xiàn)駐地行人員的違規(guī)行為或重大違法違規(guī)行為，并揭露問責(zé)？
11. 您認(rèn)為合規(guī)經(jīng)理的履職監(jiān)督對(duì)支行風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)際效果如何？
12.您所在支行的合規(guī)經(jīng)理每月是否有組織學(xué)習(xí)相關(guān)文件（如風(fēng)險(xiǎn)提示，問責(zé)通報(bào)等）？
13.總體而言，您對(duì)本支行合規(guī)經(jīng)理的履職滿意度如何？
14.您對(duì)所在支行的合規(guī)經(jīng)理履職的總體評(píng)價(jià)（0-10分）。
17. 15.其他意見：_____________
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