股票期權基礎知識考試

歡迎參加本次股票期權基礎知識考試，請認真作答以下題目。
1. 基本信息：
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第一章 基礎篇
2. 期權合約到期后，期權買方持有人有權利以（）買入或者賣出相應數(shù)量的標的資產(chǎn)。
3. 期權合約是由買方向賣方支付（），從而獲得在未來約定的時間以約定的價格買入或賣出標的資產(chǎn)的權利。
4. 認購期權權利倉的風險收益特點是（）
5. 賣出認購將獲得（）
6. 投資者買入認沽期權，則他（）
7. 下列關于美式期權和歐式期權說法正確的是（）
8. 投資者賣出期權，則他收?。ǎ?/legend>
9. 投資者以0.5元價格，買入50ETF購6月3500合約，則投資者到期有權利按照（）價格買入50ETF。
10. 期權的行權價格等于標的證券的市場價格，這種期權稱為（）
11. 投資者買入虛值認購合約，是他對市場的預期為（）
12. 其他條件相同，對以下哪類期權義務方收取保證金較高（）
13. 其他條件相同，若標的證券價格上漲，則認購期權義務倉繳納保證金金額（）
14. 所謂的平值期權指期權的行權價格等于標的證券的（）
15. 某股票的當前價格為23元，行權價為24元的認購期權內在價值為（）
16. 假設股票目前價格32元，行權價格為30元的認購期權的權利金為5元，則其內在價值和時間價值分別為（）
17. 虛值期權（）
18. 以下關于期權與權證的說法，正確的是（）
19. 以下關于期權與權證的說法，錯誤的是（）
20. 關于期權與期貨的說法錯誤的是（）
21. 其他條件不變的情況下，標的證券波動率下降，期權的權利金（）
22. 其他條件不變的情況下，標的證券波動率上升，期權的權利金（）
第二章 規(guī)則篇
23. 關于“510050 C1506M02450”合約說法正確的是（）
24. 期權合約標的是交易所根據(jù)一定標準和機制選擇的上市交易的（）
25. ETF期權合約的最小報價單位是（）
26. 上交所期權市價委托和限價委托單筆申報最大委托數(shù)量（）
27. 上交所期權合約到期月份為（）
28. 上交所期權斷路器制度規(guī)定，盤中期權最新成交價格相對于參考價格漲跌幅度達到（），暫停連續(xù)競價，進入一段時間的集合競價。
29. 當標的證券發(fā)生分紅送股時候，對備兌持倉的影響是（）
30. 上交所股票期權的交易機制是（）
31. 股票期權的限倉制度包括了（）
32. 規(guī)定投資者可以持有某一標的所有合約的權利倉最大持倉數(shù)量和總持倉最大持倉數(shù)量的制度是（）
33. 規(guī)定投資者可以用于購買期權合約的金額上限的制度是（）
34. 上交所期權市場每個交易日收盤集合競價時間為（）
35. 合約賬戶級別為二級的投資者，不能進行以下哪種操作（）
36. 以下不屬于期權權利方風險的是（）
37. 實值認沽期權到期時，投資者不行權，期權到期后價值為（）
38. 對于認購期權賣方風險描述正確的是（）
39. 小王買入行權價格為13元的某股票認購期權，權利金1元，到期股價為12元，不考慮其他因素，小王最有可能用哪種方式了結頭寸（）
40. 小王賣出認購開倉后，了結頭寸的方式不包括（）
41. 強制平倉的情形不包括（）
42. 對于持倉超限且未按照規(guī)定平倉的客戶，交易所會采?。ǎ?/legend>
第三章 交易篇
43. 以下操作屬于同向看漲或看跌方向的是（）
44. 投資者買入認沽合約，他對市場行情的判斷是（）
45. 如果投資者小幅看跌時，可以（）
46. 賣出認購是因為預期未來行情（）
47. 小王以0.32元買入一張認購期權，現(xiàn)預期標的證券將下跌，準備平倉，如果小王以0.29元的價格將期權合約平倉，他的盈虧為（）（合約單位為10000）
48. 買入認購期權后，其最大損失的可能為（）
49. 賣認購的潛在損失（）
50. 投資者賣出一張行權價格為60元的認購期權，權利金為3元，到期標的證券價格為65元，則該投資者到期損益為（）元
51. 小劉買入行權價格為12元的A股票認沽期權，權利金為1元，到期時股票價格為10元，則不考慮其他因素下，小劉的行權盈虧為（）元
52. 投資者賣出一張行權價格為87元的認沽期權，權利金為2元，到期標的證券價格為92元，則該投資者到期損益為（）元
53. 通過證券解鎖指令可以（）
54. 備兌開倉是指投資者在擁有足額標的證券的基礎上，（）期權合約
55. 小張持有50000股A股票，希望進行構建保險策略，如何操作（期權合約單位10000）（）
56. 賣出認購開倉后，不可以用以下哪種交易進行風險對沖（）
57. 賣出認沽開倉后，不可以用以下哪種交易進行風險對沖（）
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