202511合規(guī)培訓(xùn)測(cè)試題

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1. 從業(yè)人員肖某為吸引客戶，承諾對(duì)其投資損失進(jìn)行兜底。該行為主要觸犯了（ ）的監(jiān)管紅線。
2. 根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理力法》，證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為是被明確禁止的?（）
3. 私下分配協(xié)同業(yè)務(wù)績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，最可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

4.根據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》，以下哪些行為屬于工作人員謀取不正當(dāng)利益？

5.根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，以下關(guān)于機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)制度建設(shè)要求的描述，正確的有

6. 經(jīng)紀(jì)人由于不與證券公司建立勞動(dòng)關(guān)系，因此其向客戶返還傭金的行為，僅由個(gè)人承擔(dān)責(zé)任，與所在證券公司無關(guān)。

7. 為了留住大客戶，可以向其提供一些未公開的研究觀點(diǎn)作為特殊優(yōu)待。

8.機(jī)構(gòu)建立誠(chéng)信管理制度，并將其考察結(jié)果作為員工晉級(jí)、提拔的考量因素，是落實(shí)管理責(zé)任的表現(xiàn)。

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