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反洗錢(qián)合規(guī)考試
歡迎參加本次新反洗錢(qián)法知識(shí)考試，本次考試旨在回顧反洗錢(qián)培訓(xùn)知識(shí)。請(qǐng)認(rèn)真作答，考試題型包括單選、多選。
一、單選題
1. 根據(jù)新反洗錢(qián)法，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度，金融機(jī)構(gòu)的（）對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)
反洗錢(qián)合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人
高級(jí)管理層
董事會(huì)
監(jiān)事會(huì)
2. 新反洗錢(qián)法規(guī)定，客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年
3
5
10
15
選項(xiàng)5
3. 以下哪項(xiàng)不是新反洗錢(qián)法規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識(shí)別時(shí)應(yīng)當(dāng)采取的措施
了解客戶的身份信息
了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)
對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分
要求客戶提供所有家庭成員的身份信息
4. 新反洗錢(qián)法所稱反洗錢(qián)，是指為了預(yù)防通過(guò)各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、（）、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的洗錢(qián)活動(dòng)
走私犯罪
盜竊犯罪
搶劫罪
詐騙罪
5. 金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)提交（）
大額交易報(bào)告
可疑交易報(bào)告
重點(diǎn)可疑交易報(bào)告
一般可疑交易報(bào)告
二、多選題
6. 根據(jù)新反洗錢(qián)法，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢(qián)義務(wù)包括（）
客戶身份識(shí)別義務(wù)
客戶身份資料和交易記錄保存義務(wù)
大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)
反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)義務(wù)
反洗錢(qián)監(jiān)督檢查義務(wù)
7. 新反洗錢(qián)法規(guī)定，反洗錢(qián)監(jiān)督管理工作由（）負(fù)責(zé)
中國(guó)人民銀行
國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
公安機(jī)關(guān)
國(guó)家安全機(jī)關(guān)
司法機(jī)關(guān)
8. 以下屬于新反洗錢(qián)法規(guī)定的“客戶身份識(shí)別”措施的有（）
在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，識(shí)別客戶身份
在為客戶辦理規(guī)定金額以上的現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)時(shí)，識(shí)別客戶身份
對(duì)客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件的真實(shí)性、有效性、完整性有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份
客戶身份信息發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)更新客戶身份資料
了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
9. 新反洗錢(qián)法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列哪些情形之一的，由中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款（）
未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的
未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的
未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)的
未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的
未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
10. 新反洗錢(qián)法所稱金融機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的（）
政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行
證券公司、期貨公司、基金管理公司
保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車(chē)金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司
中國(guó)人民銀行確定并公布的其他金融機(jī)構(gòu)
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