關于玉門風控培訓考試問卷調查

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1. 1. 您所在網點辦理理財、風險評估等業(yè)務時，雙錄視頻是否存在展示資料過快、內容不清晰的情況？
2. 2. 雙錄過程中是否完整展示客戶身份證、理財經理資格證書等必備材料？
3. 3. 網點是否建立雙錄視頻“錄制初審-復核”三級質檢機制，對瑕疵視頻“零容忍”退回整改？
4. 4. 您所在縣/區(qū)分公司雙錄抽查率是否達到市分公司要求（如市級30.2%、玉門市90%等）？
5. 5. 網點雙錄視頻（柜面/遠程）是否經負責人100%檢查并留存檢查記錄？
6. 6. 縣/區(qū)分公司金融業(yè)務管理崗是否每月對轄內至少2個網點開展一道防線履職檢查并留存檢查表？
7. 7. 您所在網點“一道防線”崗位是否按要求對理財業(yè)務雙錄視頻做到100%日常檢查？
8. 8. “一道防線”履職不到位問題出現后，網點是否建立整改臺賬并跟蹤閉環(huán)整改效果？
9. 9. 市級金融業(yè)務部是否按要求每年對所轄縣（區(qū)）機構檢查覆蓋率不低于100%（季度進度≥25%）？
10. 10. 網點是否定期開展基金、理財、保險雙錄等代銷業(yè)務合規(guī)專題培訓？
11. 11. 您是否參與過“一道防線”崗位職責及雙錄操作的實操考核？
12. 12. 網點是否將“一道防線”履職情況納入常態(tài)化風控管理與績效考核？
13. 13. 您所在網點現金區(qū)是否嚴格落實6S定置定位要求，存在物品擺放雜亂的情況？
14. 14. 網點是否針對6S定置定位問題制定明確的物品擺放標準及標識規(guī)范？
15. 15. 縣分公司是否每周對網點6S落實情況開展現場檢查，并下達整改通知書限期整改？
16. 16. 您所在網點的雙錄視頻是否存在展示資料過快、內容不清晰的情況？
17. 17. 辦理理財、風險評估等業(yè)務時，雙錄系統(tǒng)是否完整展示客戶身份證、理財經理資格證書等材料？
18. 18. 網點是否建立雙錄視頻“錄制初審-復核”的三級質檢機制，對瑕疵視頻做到“零容忍”退回整改？
19. 19. 您所在網點的“一道防線”崗位是否按要求對雙錄視頻進行日常檢查（如理財業(yè)務雙錄視頻必查）？
20. 20. “一道防線”履職不到位問題出現后，網點是否建立整改臺賬并跟蹤閉環(huán)整改效果？
21. 21. 網點是否定期開展“一道防線”崗位職責及操作規(guī)范的專項培訓與實操考核？
22. 22. 您所在網點現金區(qū)是否嚴格落實6S定置定位要求，存在物品擺放雜亂的情況嗎？
23. 23. 網點是否針對6S定置定位問題制定明確的擺放標準及標識規(guī)范？
24. 24. 縣分公司是否每周對網點6S落實情況開展現場檢查，并下達整改通知書限期整改？
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