中信建投期貨重慶渝中分公司2026年一季度反洗錢培訓(xùn)考試題

請完成以下客戶盡職調(diào)查培訓(xùn)考試題目，滿分100分，80分及以上為合格。
1. 基本信息：
姓名：
一、單項選擇題（每題10分，共30分）
2. 關(guān)于客戶盡職調(diào)查的分類，以下哪項屬于“準(zhǔn)入盡職調(diào)查”的適用情形？
3. 以下哪種情況不屬于強(qiáng)化盡職調(diào)查的適用情形？
4. 關(guān)于客戶資金來源的填寫要求，以下說法正確的是
二、多項選擇題（每題10分，共30分）
5. 以下哪些屬于客戶盡職調(diào)查的合法途徑？
6. 關(guān)于客戶職業(yè)信息的填寫要求，以下說法正確的有
7. 在客戶異常情況分析中，需重點關(guān)注的內(nèi)容包括
三、判斷題（每題10分，共40分）
8. 對于無法按公司規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查的客戶，若已建立業(yè)務(wù)關(guān)系，可繼續(xù)維持合作。
9. 簡化盡職調(diào)查適用于經(jīng)過風(fēng)險評估且洗錢風(fēng)險為低風(fēng)險的客戶。
10. 若客戶為私募證券基金管理人，其行業(yè)信息可簡單填寫為“投資與資產(chǎn)管理”。
11. 反洗錢初評崗需對客戶身份特征、交易行為等進(jìn)行綜合分析，判斷是否需要調(diào)整其風(fēng)險等級。
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