廣東分公司反洗錢專項培訓(xùn)考試（客戶盡職調(diào)查和受益所有人）

單選題15題，每題4分；多選題5題，每題8分；共100分，80分及格。
1. 基本信息：
姓名：
部門/機構(gòu)：
2. 根據(jù)管理辦法，投保環(huán)節(jié)客戶盡職調(diào)查的起點金額是多少？
3. 客戶盡職調(diào)查的五項基本措施中，不包括以下哪項？
4. 高風(fēng)險客戶的定期審查周期要求是多久？
5. 強化盡職調(diào)查措施適用于哪種情形？
6. 第三方合作機構(gòu)委托協(xié)議中必須明確的內(nèi)容不包括以下哪項？
7. 客戶身份資料的保存期限是業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后多少年？
8. 受益所有人識別標(biāo)準(zhǔn)中，股權(quán)標(biāo)準(zhǔn)要求最終擁有多少比例以上？
9. 國有獨資公司可簡化識別受益所有人為誰？
10. 以下哪種主體可豁免受益所有人識別？
11. 在識別有限責(zé)任公司受益所有人時，首要標(biāo)準(zhǔn)是什么？
12. 關(guān)于受益所有人識別，一般違規(guī)的處罰上限是多少？
13. 以下哪個環(huán)節(jié)，客戶盡職調(diào)查的起點金額是1萬元人民幣？
14. 中風(fēng)險客戶的定期審查周期要求是多久？
15. 互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)中客戶盡職調(diào)查的核心要求是什么？
16. 受益所有人定義中的“實際控制”不包括以下哪種方式？
17. 哪些情形下需要開展客戶盡職調(diào)查？
18. 強化盡職調(diào)查措施可包括哪些？
19. 哪些情形可簡化受益所有人識別？
20. 豁免受益所有人識別的主體包括哪些？
21. 受益所有人識別時，信息來源渠道可包括哪些？
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