若羌2月反洗錢培訓 考試題

考試說明:本試卷滿分100分，考試時間90分鐘;題型分為單項選擇題、多項選擇題、判斷題，答題時請嚴格按照題目要求作答。
1. 您的姓名：

一、單項選擇題（共20題，每題1.5分，滿分30分）

2. 1.以下哪種情形不屬于假名、匿名客戶相關(guān)違規(guī)情形（ ）
3. 2.首次客戶盡職調(diào)查的開展時機是（ ）
4. 3.“了解你的客戶”原則的核心不包括（ ）
5. 4.以下哪種盡職調(diào)查原則要求“采取與客戶風險相適應的盡職調(diào)查措施”（ ）
6. 5.最小程度打擾客戶原則要求，開展盡職調(diào)查時優(yōu)先通過哪種方式進行（ ）
7. 6.以下哪種方法不屬于客戶盡職調(diào)查的常用方法（ ）
8. 7.簡化盡職調(diào)查的核心要求不包括（ ）
9. 8.以下哪種情形可采取簡化盡職調(diào)查措施（ ）
10. 9.一般盡職調(diào)查的適用情形是（ ）
11. 10.非自然人客戶開展一般盡職調(diào)查時，需額外識別并核實（ ）
12. 11.強化盡職調(diào)查措施不包括（ ）
13. 12.以下哪種情形不需要采取強化盡職調(diào)查（ ）
14. 13.采取強化盡職調(diào)查后，若客戶風險超出我行風險管理能力，應（ ）
15. 14、自然人客戶盡職調(diào)查的主體范圍不包括（ ）

16.

15、非自然人客戶盡職調(diào)查的主體范圍包括（ ）

17. 16.自然人客戶基本信息要素不包括（ ）
18. 17.以下哪項屬于自然人客戶的其他身份信息（ ）
19.

18.非自然人客戶基本信息要素不包括（ ）

20. 19.非自然人客戶的住所信息應包括（ ）
21.

20.客戶要求變更姓名、身份證件號碼時，我行應開展（ ）

二、多項選擇題（共10題，每題4分，滿分40分）
22.

1.以下哪種情形不屬于假名、匿名客戶相關(guān)違規(guī)情形（ ）

23. 2.持續(xù)盡職調(diào)查的開展時機包括（ ）
24.

3.客戶盡職調(diào)查的核心原則包括（ ）

25. 4.“了解你的客戶”原則要求了解的內(nèi)容包括（ ）
26. 5.以下屬于客戶盡職調(diào)查常用方法的有（ ）
27. 6.簡化盡職調(diào)查的措施包括（ ）
28. 7.以下哪種情形不得采取簡化盡職調(diào)查措施（ ）
29. 8.一般盡職調(diào)查的核心措施包括（ ）
30. 9.強化盡職調(diào)查的措施包括（ ）
31. 10.以下屬于強化盡職調(diào)查適用情形的有（ ）
三、判斷題（共10題，每題3分，滿分30分）
32.

1. 可以為身份不明的客戶提供小額金融服務(wù)。（ ）

33.

2. 未留存客戶有效身份證件復印件，但登記了姓名，經(jīng)核查信息一致且有盡職調(diào)查記錄，不屬于違規(guī)情形。（ ）

34. 3. 留存客戶身份證件復印件，但經(jīng)核查信息不存在，屬于假名、匿名相關(guān)違規(guī)情形。（ ）
35.

4. 為已注銷的非自然人客戶開立賬戶，不屬于違規(guī)情形。（ ）

36. 5.客戶加辦其他業(yè)務(wù)時，無需開展盡職調(diào)查。（ ）
37.

6. 首次盡職調(diào)查僅需在客戶開立賬戶時開展。（ ）

38.

7. “了解你的客戶”原則要求在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間持續(xù)開展盡職調(diào)查。（ ）

39.

8. 勤勉盡責原則要求建立健全符合反洗錢法規(guī)的客戶盡職調(diào)查制度。（ ）

40.

9. 風險為本原則要求所有客戶采取統(tǒng)一的盡職調(diào)查措施。（ ）

41.

10. 最小程度打擾客戶原則要求優(yōu)先通過實地走訪開展盡職調(diào)查。（ ）

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