人保財險出單員反洗錢知識考試

歡迎參加本次反洗錢知識考試，本考試旨在考察人保財險出單員對反洗錢相關(guān)知識的掌握情況。請認(rèn)真作答，考試題目均為必答題。
1. 基本信息：
姓名：
部門：
員工編號：
一、單選題（每題5分，共25分）
2. 根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機(jī)構(gòu)的（）應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)。
3. 在為客戶辦理業(yè)務(wù)時，出單員發(fā)現(xiàn)客戶身份信息存在疑點，以下做法正確的是（）。
4. 客戶身份識別是反洗錢工作的基礎(chǔ)，金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，不需要收集的客戶信息是（）。
5. 以下哪項不屬于大額交易報告的范圍（）。
6. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)，妥善保存客戶身份資料和交易記錄，保存期限至少為（）。
二、多選題（每題5分，共25分）
7. 反洗錢工作的目標(biāo)包括（）。
8. 出單員在進(jìn)行客戶身份識別時，可以采取的措施有（）。
9. 以下哪些交易可能屬于可疑交易（）。
10. 金融機(jī)構(gòu)反洗錢培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)包括（）。
11. 以下關(guān)于反洗錢保密要求的說法正確的有（）。
三、判斷題（每題5分，共25分）
12. 金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后，無需再關(guān)注客戶的交易情況。
13. 對于身份不明的客戶，金融機(jī)構(gòu)可以拒絕為其提供服務(wù)。
14. 大額交易報告和可疑交易報告均由金融機(jī)構(gòu)總部統(tǒng)一提交，分支機(jī)構(gòu)無需提交。
15. 反洗錢義務(wù)只適用于銀行、證券、保險等金融機(jī)構(gòu)，其他行業(yè)無需履行反洗錢義務(wù)。
16. 出單員在辦理業(yè)務(wù)時，如客戶拒絕提供有效身份證件，應(yīng)耐心解釋并繼續(xù)為其辦理業(yè)務(wù)。
四、填空題（每題5分，共25分）
17. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告大額交易和（）交易。
18. 客戶身份識別堅持“（）”的原則。
19. 《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。
20. 反洗錢是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動，依照本法規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。其中，（）是反洗錢的核心目標(biāo)之一。
21. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作，配備必要的管理人員和技術(shù)人員，給予必要的（）支持和保障。
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