2026年巴州分行理財經(jīng)理專業(yè)技能培訓考試

所屬機構：
姓名：
1、錄音錄像資料的保存期限至少為多少年？
2、客戶在購買保險產(chǎn)品時，理財經(jīng)理需要向客戶說明那些內(nèi)容？
3、根據(jù)監(jiān)管機構相關要求，理財銷售過程中的關鍵環(huán)境需要什么操作？
4、營業(yè)機構未對銷售過程同步錄音錄像的，將給予什么處理？
5、營業(yè)機構須對那些產(chǎn)品的銷售過程進行同步錄音錄像？
6、銀行在銷售理財產(chǎn)品時需要向客戶披露的主要風險有那些？
7、銷售人員在銷售過程中必須進行的步奏包括？
8、錄音錄像完畢后，銷售人員須及時回放檢查，可重點檢查關鍵環(huán)節(jié)，確保影音資料清晰、完整、連貫。對不符合要求的立即請消費者配合進行重錄。
9、宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風險。如：“理財非存款、產(chǎn)品有風險、投資須謹慎”。貴金屬產(chǎn)品宣傳材料應有“產(chǎn)品以實物為準”字樣。
10、代銷儲蓄國債、實物貴金屬、黃金積存業(yè)務不納入銷售專區(qū)錄音錄像管理，貴金屬業(yè)務當?shù)乇O(jiān)管另有規(guī)定的除外。
更多問卷 復制此問卷